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图书简介

一、大　纲
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)
第一部分合规管理理论与实务
第二部分法律法规
第三部分证券公司管理与业务规则

二、业务类
(一)证券经纪
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
关于证券经营机构从事8股业务若干问题的补充通知
客户交易结算资金管理办法
关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
关于调整证券交易佣金收取标准的通知
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
上海证券交易所交易规则
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则
关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知
深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引
……

目录

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